《關(guān)于實(shí)用新型專利保護(hù)客體判斷的指引》發(fā)布

為深入貫徹落實(shí)《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》任務(wù)部署，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)源頭保護(hù)，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)申請注冊質(zhì)量監(jiān)管，引導(dǎo)創(chuàng)新主體準(zhǔn)確理解實(shí)用新型專利保護(hù)客體的邊界，促進(jìn)實(shí)用新型專利申請撰寫和答復(fù)質(zhì)量的提高，推動實(shí)用新型專利制度高質(zhì)量發(fā)展，國家知識產(chǎn)權(quán)局組織編寫了《關(guān)于實(shí)用新型專利保護(hù)客體判斷的指引》，供相關(guān)創(chuàng)新主體參考使用。

實(shí)用新型專利是我國三種專利類型之一，與發(fā)明專利、外觀設(shè)計(jì)專利共同為廣大創(chuàng)新主體提供有效的創(chuàng)新成果保護(hù)路徑。實(shí)用新型專利保護(hù)客體的判斷是實(shí)用新型專利申請和審查實(shí)踐中的重要內(nèi)容。本指引旨在梳理實(shí)用新型專利保護(hù)客體的相關(guān)規(guī)定和示例，引導(dǎo)創(chuàng)新主體準(zhǔn)確理解實(shí)用新型專利保護(hù)客體的邊界，促進(jìn)實(shí)用新型專利申請撰寫和答復(fù)質(zhì)量的提高，推動實(shí)用新型專利制度高質(zhì)量發(fā)展。

一、實(shí)用新型專利保護(hù)客體的相關(guān)要求及判斷要素

專利法第二條第三款規(guī)定，實(shí)用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。

根據(jù)上述規(guī)定，實(shí)用新型專利保護(hù)的客體，需同時(shí)具備三個(gè)方面要素：產(chǎn)品、形狀和/或構(gòu)造以及技術(shù)方案。當(dāng)一件實(shí)用新型專利申請的權(quán)利要求不符合上述任一方面要素的相關(guān)規(guī)定時(shí)，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。下面主要結(jié)合專利法、專利審查指南等中有關(guān)以上三方面要素的相關(guān)規(guī)定分別進(jìn)行梳理。

二、實(shí)用新型專利保護(hù)客體判斷涉及產(chǎn)品的常見情形根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，實(shí)用新型專利只保護(hù)產(chǎn)品。

所述產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過產(chǎn)業(yè)方法制造的，有確定形狀、構(gòu)造且占據(jù)一定空間的實(shí)體。一切方法以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。實(shí)用新型專利保護(hù)客體判斷涉及產(chǎn)品的常見情形如下。

（一）權(quán)利要求的主題名稱應(yīng)明確排除方法

如果權(quán)利要求的主題名稱為一種方法，則不符合實(shí)用新型專利保護(hù)客體的要求。比如權(quán)利要求主題名稱為一種齒輪的制造方法、工作間的除塵方法或數(shù)據(jù)處理方法等。

（二）權(quán)利要求可以使用已知方法的名稱限定產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造

權(quán)利要求中可以使用已知方法的名稱限定產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造，不得包含方法的步驟、工藝條件等。如采用已知的焊接、熱壓等加工方法限定的各部件的連接關(guān)系等。對于方法本身的改進(jìn)，如產(chǎn)品的加工步驟、工藝方法等的改進(jìn)，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。即使權(quán)利要求中既包含對方法本身的改進(jìn)，又包含產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造特征，仍不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

如，一種可降解抗菌型保鮮膜套，權(quán)利要求中不僅包含了套體采用可降解薄膜制作、末端設(shè)有松緊固定帶的形狀、構(gòu)造特征，還包含了以提高抗菌劑與薄膜結(jié)合強(qiáng)度保證抗菌效果為目的的改進(jìn)的抗菌加工工藝。該工藝為：薄膜分別采用去離子水和乙醇溶液進(jìn)行兩次清洗，在抗菌液中浸漬10秒后進(jìn)行軋輥，最后進(jìn)行分段加熱：低溫在30-50攝氏度，去除水分同時(shí)預(yù)熱，高溫在70-85攝氏度，進(jìn)行烘干。由于權(quán)利要求中包含了對于方法本身的改進(jìn)，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

（三）關(guān)于計(jì)算機(jī)程序的客體判斷

結(jié)合計(jì)算機(jī)程序的技術(shù)特點(diǎn)，對于涉及計(jì)算機(jī)程序的產(chǎn)品權(quán)利要求，僅包含已知計(jì)算機(jī)程序名稱的，可以認(rèn)為屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。對于既包含了硬件的改進(jìn)，又包含了計(jì)算機(jī)程序的產(chǎn)品權(quán)利要求，如果對現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)在于硬件部分，且所涉及的計(jì)算機(jī)程序?yàn)橐阎模梢哉J(rèn)為屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體；如果權(quán)利要求中既包含了對硬件部分的改進(jìn)，又包含了對計(jì)算機(jī)程序本身的改進(jìn)，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

因?yàn)閷?shí)用新型專利只保護(hù)產(chǎn)品，對于形式上撰寫為產(chǎn)品，但實(shí)質(zhì)上屬于計(jì)算機(jī)程序模塊構(gòu)架類的權(quán)利要求，由于僅包含以計(jì)算機(jī)程序流程為依據(jù)的程序模塊，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

具體的，如，權(quán)利要求請求保護(hù)一種人臉識別智能門鎖，為了解決傳統(tǒng)機(jī)械門鎖如果忘帶鑰匙則無法開門的問題，采用了人臉匹配自動開鎖的技術(shù)手段，其中包含了硬件結(jié)構(gòu)的改進(jìn)，也包含了處理器模塊中運(yùn)行的實(shí)現(xiàn)人臉識別的計(jì)算機(jī)程序。如果該人臉識別程序?yàn)橐阎模瑱?quán)利要求不涉及對該程序本身做出的改進(jìn)，該權(quán)利要求可以認(rèn)為屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

再如，權(quán)利要求請求保護(hù)一種自控式紅綠燈控制系統(tǒng)，其特征在于包括與參數(shù)設(shè)置輸入裝置、強(qiáng)制開關(guān)裝置和多級地感線圈檢測裝置連接的中央控制單元，主要解決現(xiàn)有技術(shù)中紅綠燈無法根據(jù)道路靜止車輛排隊(duì)長度自動調(diào)整不同方向的車輛放行時(shí)間和各方向的放行順序的問題。解決上述技術(shù)問題需要依賴“中央控制單元”中運(yùn)行的實(shí)現(xiàn)“對車輛檢測信號進(jìn)行分析運(yùn)算，判斷道路上是否有車輛以及車輛的行駛狀態(tài)，并計(jì)算道路上靜止車輛的排隊(duì)長度，根據(jù)各道路靜止車輛排隊(duì)長度自動調(diào)整不同方向的車輛放行時(shí)間和各方向的放行順序”這一功能的計(jì)算機(jī)程序，如果該計(jì)算機(jī)程序不屬于已知計(jì)算機(jī)程序，則該權(quán)利要求包含了對計(jì)算機(jī)程序本身的改進(jìn)，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

又如，權(quán)利要求請求保護(hù)一種語義詞典構(gòu)建裝置，其特征在于，包括：語句篩選模塊，用于從用戶的網(wǎng)絡(luò)日志中提取具有相同或者相近語義的句子；詞語篩選模塊，……；詞語聚類模塊，……。雖然該權(quán)利要求撰寫為產(chǎn)品權(quán)利要求的形式，但其實(shí)質(zhì)是以計(jì)算機(jī)流程為依據(jù)、按照與計(jì)算機(jī)流程的各步驟完全對應(yīng)一致的方式撰寫的，實(shí)質(zhì)上屬于計(jì)算機(jī)程序模塊構(gòu)架類權(quán)利要求，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

（四）關(guān)于人為布局規(guī)劃的客體判斷

人為布局規(guī)劃通常是指根據(jù)人類生產(chǎn)生活的需要，對建筑物、場地空間等做出的，主要依靠人為規(guī)則以及使用方式等改進(jìn)實(shí)現(xiàn)的布局規(guī)劃。由于該類申請解決技術(shù)問題或達(dá)到技術(shù)效果必須依賴于人為規(guī)劃的改進(jìn)，其權(quán)利要求所要保護(hù)的技術(shù)方案實(shí)質(zhì)上不符合專利審查指南中有關(guān)針對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造提出的改進(jìn)技術(shù)方案的要求，因而不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

如，權(quán)利要求請求保護(hù)一種信號控制的交叉路口特殊車道，解決提高交叉路口的通行能力的問題，解決該問題必須依賴對車道功能進(jìn)行的人為劃分，其是對人為布局規(guī)劃的改進(jìn)，因此，該權(quán)利要求不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

再如，權(quán)利要求請求保護(hù)一種花園式廠房，解決現(xiàn)有廠房整合度差，產(chǎn)量匹配度低，各個(gè)環(huán)節(jié)存在大量轉(zhuǎn)運(yùn)過程，各環(huán)節(jié)流通物流成本高等問題，解決該問題必須依賴對廠房各功能區(qū)域位置的人為劃分，其是對人為布局規(guī)劃的改進(jìn)，因此，該權(quán)利要求不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

三、實(shí)用新型專利保護(hù)客體判斷涉及形狀和/或構(gòu)造的常見情形

根據(jù)專利法第二條第三款的規(guī)定，實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)是針對產(chǎn)品的形狀和/或構(gòu)造所提出的改進(jìn)。

產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品所具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀。包含產(chǎn)品二維或三維的形態(tài)，如螺旋形的刀具、橫截面呈倒“F”型的型材。無確定形狀的產(chǎn)品，如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質(zhì)或材料，其形狀不能作為實(shí)用新型保護(hù)的形狀特征。

產(chǎn)品的構(gòu)造是指產(chǎn)品的各個(gè)組成部分的安排、組織和相互關(guān)系。機(jī)械構(gòu)造、線路構(gòu)造、復(fù)合層結(jié)構(gòu)屬于產(chǎn)品的構(gòu)造。物質(zhì)的分子結(jié)構(gòu)、組分、金相結(jié)構(gòu)等不屬于實(shí)用新型專利給予保護(hù)的產(chǎn)品的構(gòu)造，如僅改變焊條藥皮組分的電焊條不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

實(shí)用新型專利保護(hù)客體判斷涉及產(chǎn)品形狀和/或構(gòu)造的常見情形如下。

（一）關(guān)于形狀特征的客體判斷

不能以生物的或者自然形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。例如，植物盆景中植物生長所形成的形狀、假山形狀等。

不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。例如，不能以堆積后形成的圓臺形狀作為一種建筑沙堆的形狀特征，也不能以擺放后形成的梯形形狀作為一種鋼管的形狀特征。

允許產(chǎn)品中的某個(gè)技術(shù)特征為無確定形狀的物質(zhì)，如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀物質(zhì)，只要其在該產(chǎn)品中受該產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特征的限制即可，例如，對溫度計(jì)的形狀構(gòu)造所提出的技術(shù)方案中允許寫入無確定形狀的酒精。

產(chǎn)品的形狀可以是在某種特定情況下所具有的確定的空間形狀。例如，具有新穎形狀的冰杯、降落傘等。又如，一種用于鋼帶運(yùn)輸和存放的鋼帶包裝殼，由內(nèi)鋼圈、外鋼圈、捆帶、外護(hù)板以及防水復(fù)合紙等構(gòu)成，若其各部分按照技術(shù)方案所確定的相互關(guān)系將鋼帶包裝起來后形成確定的空間形狀，這樣的空間形狀不具有任意性，則鋼帶包裝殼可以認(rèn)為屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

（二）關(guān)于層狀結(jié)構(gòu)、線路構(gòu)造的客體判斷

一般來說，層狀結(jié)構(gòu)、線路構(gòu)造屬于產(chǎn)品的構(gòu)造。復(fù)合層結(jié)構(gòu)中層的厚薄、均勻程度不影響其作為一種產(chǎn)品的構(gòu)造。但產(chǎn)品的印刷層不屬于產(chǎn)品的構(gòu)造，即通過印刷或者繪制方式在產(chǎn)品表面形成的含有圖案、文字、符號等內(nèi)容的信息層不屬于產(chǎn)品的構(gòu)造，例如，印制在袋體表面的廣告層。

線路構(gòu)造通常包括電路、氣路、液壓線路、光路等。電路各個(gè)組成部分之間確定的連接關(guān)系可以是有線連接，也可以是無線連接。例如可以根據(jù)電路中信號流的流向描述電路的構(gòu)造：一種二氧化碳?xì)怏w濃度傳感器，由信號采集單元、信號取樣單元、放大濾波電路和整形電路構(gòu)成，其特征是：信號采集單元采集空氣中的二氧化碳的濃度信號，然后將采集到的信號輸入給信號取樣單元，然后經(jīng)過放大濾波電路進(jìn)行電信號放大，并由濾波電路濾除工頻和其他頻率的干擾信號，得到有效的二氧化碳濃度信號，然后將該信號通過整形電路處理得到方波脈沖信號。

（三）關(guān)于材料特征的客體判斷

對于包含材料特征的產(chǎn)品權(quán)利要求，如果僅包含已知材料名稱的，可以認(rèn)為屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體；如果包含對材料本身改進(jìn)的，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。由于物質(zhì)的組分或配方含量屬于材料特征本身的表現(xiàn)形式，因此，若撰寫產(chǎn)品權(quán)利要求時(shí)需包含類似“采用50%的A、40%的B及10%的C制成”、“在D中加入E”、“包括F、G、H中的一種或多種/至少包括F、G、H中的一種”等有關(guān)組分或配方含量的限定，則應(yīng)當(dāng)明確其為已知的。

如，權(quán)利要求請求保護(hù)一種空氣凈化濾芯，其特征在于，包括由精密陶瓷制成的硬質(zhì)外殼，以及外殼內(nèi)由載銀活性炭層、負(fù)離子石層、硅藻土層構(gòu)成的多層復(fù)合芯體。其記載了外殼以及復(fù)合芯體各層的具體材料，由于上述材料均為已知材料的名稱，不包含對材料本身的改進(jìn)，可以認(rèn)為屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

再如，權(quán)利要求請求保護(hù)一種蠶絲紙尿褲，由與臀部貼合的主體和連接于主體的腰圍松緊帶組成，主體包括天然蠶絲無紡布覆面表層、復(fù)合透氣底膜以及設(shè)置在二者之間的鎖水吸收芯體，所述鎖水吸收芯體由高分子吸水樹脂與木漿混合制成。其包含了鎖水吸收芯體的具體材料，如果具有“由高分子吸水樹脂與木漿混合制成”這一組分特征的吸收芯體屬于已知材料，則權(quán)利要求可以認(rèn)為屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體，如果其是對吸收芯體材料本身提出的改進(jìn)，則不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

（四）關(guān)于食品類申請的客體判斷

食品類申請是否屬于實(shí)用新型專利保護(hù)客體的判斷實(shí)質(zhì)在于其是否包含了對材料本身的改進(jìn)，若包含了對材料本身的改進(jìn)則不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。如，權(quán)利要求請求保護(hù)一種糕點(diǎn)，通過三層糕層和夾在各層之間的調(diào)味層構(gòu)成，糕層分別由面粉、玉米粉、糯米粉制成，調(diào)味層分別由甜味調(diào)味料和咸味調(diào)味料制成。其所要解決的問題是提升糕點(diǎn)的口感，雖然其具有層狀結(jié)構(gòu)特征，但解決上述問題必須依賴于通過對糕層材料及調(diào)味層材料的選擇或者組合的改進(jìn)而實(shí)現(xiàn)，因此該權(quán)利要求實(shí)質(zhì)上包含了對材料本身提出的改進(jìn)，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

四、實(shí)用新型專利保護(hù)客體判斷涉及技術(shù)方案的常見情形

專利法第二條第三款所述的技術(shù)方案，是指對要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來體現(xiàn)的。未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

產(chǎn)品的形狀以及表面的圖案、色彩或者其結(jié)合的新方案，沒有解決技術(shù)問題的，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。產(chǎn)品表面的文字、符號、圖表或者其結(jié)合的新方案，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。例如，僅改變按鍵表面文字、符號的計(jì)算機(jī)或手機(jī)鍵盤；以十二生肖形狀為裝飾的開罐刀；僅以表面圖案設(shè)計(jì)為區(qū)別特征的棋類、牌類，如古詩撲克等。

實(shí)用新型專利保護(hù)客體判斷涉及技術(shù)方案的常見情形如下。

（一）關(guān)于與表面圖案、色彩結(jié)合方案的客體判斷

產(chǎn)品表面的圖案、色彩或者其結(jié)合的新方案，沒有解決技術(shù)問題的，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。如，權(quán)利要求請求保護(hù)一種國風(fēng)雨衣，在雨衣的適當(dāng)位置印制國風(fēng)元素圖案。在雨衣表面設(shè)置圖案的目的是以雨衣為傳統(tǒng)文化的傳播媒介，表達(dá)個(gè)性、美觀，沒有解決技術(shù)問題，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。而如，權(quán)利要求請求保護(hù)一種安全雨衣，其特征在于，雨衣的前胸及后背位置設(shè)置熒光圖案。通過熒光圖案在光線不足環(huán)境中的警示作用，解決了提高行人雨天出行安全性的技術(shù)問題，該技術(shù)方案屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

（二）關(guān)于以美感為目的方案的客體判斷

僅以美感為目的對產(chǎn)品形狀改進(jìn)的方案，沒有解決技術(shù)問題，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。例如，為了美觀將垃圾桶的外形制成熊貓形的方案，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

如果對產(chǎn)品形狀進(jìn)行改進(jìn)的方案，不僅以美感為目的，而且客觀上利用了符合自然規(guī)律的技術(shù)手段，解決了技術(shù)問題，產(chǎn)生了技術(shù)效果，可以認(rèn)為屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。如，流線形轎車，其形狀改進(jìn)不僅有美觀的作用，也更好地克服汽車在行駛過程中的風(fēng)阻，解決了技術(shù)問題，可以認(rèn)為屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

五、有關(guān)客體判斷的實(shí)用新型專利申請和答復(fù)注意事項(xiàng)

（一）選擇合適的專利類型

對于一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的專利保護(hù)，應(yīng)選擇合適的專利類型。由于實(shí)用新型專利僅保護(hù)產(chǎn)品，對于實(shí)質(zhì)上包含方法/材料改進(jìn)的技術(shù)方案，無法采用實(shí)用新型專利進(jìn)行保護(hù)，可以考慮申請發(fā)明專利。對于單純以美感為目的的申請，無法采用實(shí)用新型專利進(jìn)行保護(hù)，符合外觀設(shè)計(jì)相關(guān)要求的，可以考慮申請外觀設(shè)計(jì)專利。

（二）與客體判斷有關(guān)的權(quán)利要求的撰寫

實(shí)用新型專利保護(hù)客體的審查對象是全部權(quán)利要求，因此，在撰寫實(shí)用新型專利申請時(shí)，對獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求應(yīng)予以同樣的關(guān)注，如果獨(dú)立權(quán)利要求屬于實(shí)用新型專利保護(hù)客體，但從屬權(quán)利要求不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)客體時(shí)，該申請也不能授予實(shí)用新型專利權(quán)。

（三）與客體判斷有關(guān)的答復(fù)或修改注意事項(xiàng)

在答復(fù)涉及實(shí)用新型專利保護(hù)客體的相關(guān)審查意見時(shí)要注意答復(fù)和修改方式，既要針對審查意見通知書指出的缺陷進(jìn)行答復(fù)，也要注意不要引起新的問題。由于實(shí)用新型專利保護(hù)客體的審查對象是權(quán)利要求，僅對說明書進(jìn)行修改通常無法克服權(quán)利要求不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)客體的缺陷。對權(quán)利要求的簡單合并、表述方式的變換等不具有實(shí)質(zhì)性的修改也無法克服權(quán)利要求不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)客體的缺陷。簡單刪除獨(dú)立權(quán)利要求中不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)客體的技術(shù)特征可能會導(dǎo)致修改后的權(quán)利要求超出原始申請記載范圍，引起不符合專利法第三十三條規(guī)定的新問題。

在答復(fù)涉及組合物等材料是否為已知材料的審查意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過充分陳述理由或舉證的方式說明本申請中特定組合物及其所包含的各組分（及其配比），整體為已知材料，而不是簡單說明本申請中特定組合物的各組分是已知的。

在答復(fù)涉及計(jì)算機(jī)程序是否為已知的審查意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)將該計(jì)算機(jī)程序視為一個(gè)整體，通過充分陳述理由或舉證的方式說明包含了其完整執(zhí)行邏輯的計(jì)算機(jī)程序?yàn)橐阎皇菍⒆⒁饬性谠撚?jì)算機(jī)程序的每一條指令或者實(shí)現(xiàn)某一功能的程序指令集合是否為已知上。

參考文獻(xiàn)

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附件：關(guān)于實(shí)用新型專利保護(hù)客體判斷的指引.pdf